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安徽证监局检查辖内基金销售机构

 本报讯 安徽证监局日前表示,为加强对辖区基金销售活动的监管,近期该局在召开辖区证券投资基金销售机构座谈会的基础上,对两家证券公司、六家银行进行了现场检查。

  据安徽证监局介绍,此次检查组重点对基金销售情况的总体情况、资金安全保障情况、内控制度的制定和执行情况等进行检查。在现场检查中对普遍存在的内控制度修订维护之后、销售适用性执行不够、有从业资格的销售人员比例不高等问题提出了明确要求,并将有关情况向会基金监管部进行了报告。

安徽证监局表示,通过检查,进一步明确了基金销售机构监管工作的重点,理清了基金销售机构和基金业务监管的思路。同时,进一步建立健全了与安徽银监局有关部门的合作工作机制,为今后监管协作打下了坚实的基础。(韦小敏)



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